ASIC取消Ballast Financial Management澳洲金融服务牌照

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已于2025年6月20日取消总部位于珀斯的金融服务提供商Ballast Financial Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照(AFS licence)。

ASIC是在得知Ballast已停止开展金融服务业务后作出该决定的。根据《2001年公司法》(Corporations Act 2001 (Cth))第915B条规定,如果持牌人不再经营金融服务业务,ASIC有权暂停或取消其AFS牌照。

Ballast自2003年9月9日以来持有AFS牌照(编号233180),被授权向零售和批发客户提供金融服务业务及金融产品建议。

Ballast有权就ASIC的决定向行政复审法庭提出上诉。

值得注意的是,早在2020年10月,ASIC就曾暂停Ballast的牌照。

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